Compliance – weitere Leistung der  PNHR Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater

Compliance (Tax / Legal)

Compliance-Risiken analysieren und durch ein Compliance-Management-System (CMS) adressieren

„Compliance“ bedeutet die Einhaltung und Beachtung von Gesetzen, Verordnungen und Richtlinien. Die einzuhaltenden und zu berücksichtigenden Vor­schriften sind dabei von einer Vielzahl von Faktoren abhängig. Bezogen auf ein Unternehmen können bspw. die Art der vertriebenen Pro­dukte oder ange­botenen Dienstleistungen, die Branche, die Länder, in denen das Unternehmen aktiv ist, die Anzahl der Mitarbeiter, die Rechtsform oder die Unternehmensgröße Einfluss auf den Umfang der zu befol­genden Normen nehmen. So kommen bspw. Produkt­standards, Kennzeichnungspflichten, Umwelt­schutzvor­schriften, Arbeitszeitrege­lungen, Normen zum Schutz der Arbeitnehmer, Mitbestimmungs­rechte, An­zeige-, Mitteilungs- und Offenlegungspflichten, Rechnungslegungsstandards und Steuer­ge­setze in Be­tracht. Entfaltet ein Unternehmen grenzüberschreitende Aktivitäten, können die Regeln zudem von Land zu Land variieren. Aufgrund der Vielzahl von Normen und Regeln wird auch zwischen Legal Compliance und Tax Compliance unterschieden.

„Compliance“ hat dabei insbesondere vier Bereiche:

  1. Compliance setzt Kenntnisse über die zu beachtenden Vorschriften und die daraus resultie­renden Risiken voraus.
  2. Compliance gewährleistende Maßnahmen bedürfen einer Umsetzung in die unternehmens­interne Organisationsstruktur, ohne die wertschöpfenden Unternehmensprozesse selbst und das Kerngeschäft einzuschränken.
  3. Complianceverstöße können Vermögensschäden aufgrund von Ordnungs- und Bußgeldern in nicht unempfindlicher Höhe und Reputationsschäden bei Kunden, Lieferanten oder Banken zur Folge haben, die im schlimmsten Fall den Fortbestand des Unternehmens gefährden.
  4. Complianceverstöße können Sanktionen in Form der persönlichen Haftung der gesetzlichen Vertreter und Aufsichtsorgane nach sich ziehen sowie Aus­gangspunkt straf­rechtlicher Verfolgung der gesetzlichen Ver­treter und Aufsichtsorgane sein.

Berücksichtigung finden die vier Bereiche in einem Compliance-Management-Systemen (CMS). Das CMS unterstützt Unternehmer und Unternehmen bei der Be­folgung der relevanten Vorschriften, in dem es Compliance-Ziele definiert, Com­pliance-Risiken analysiert, Compliance-Maßnahmen imple­mentiert und deren Ein­haltung kontrolliert. Es ist Teil einer guten Corporate Governance, entlastet die Ge­schäftsleitung, setzt Ressourcen für unternehmerisches Handeln frei und schafft hierdurch einen Wert.

Nutzen Sie unsere Expertise und sprechen Sie uns an. Wir unterstützen Sie bei allen Compliance-Fragen und der Einführung eines CMS.

Ihr Ansprechpartner:

Herr RA/FAStR Dr. Panagiotis Dodos unter 0221 54678-430

Sie wünschen eine Beratung in diesem Tätigkeitsbereich oder haben weitere Fragen zu unserem Beratungsumfang? Kontaktieren Sie uns einfach für ein Treffen.

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01.11.2018

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